中国证券监管局已发布“有关证券公司的分类评估法规”。

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吴小卢记者于8月22日中国证券监管局宣布了“关于证券公司的分类和监督法规的决定”。股票公司的分类和评估系统是股票公司监督的基本系统。 “有关证券公司分类和监督的法规”（以下简称“法规”）是该系统的主要监管基础。它于2009年发布和实施，并在2010年，2017年和2020年进行了三次审查。他在相对成熟的评估系统的配置中发挥了重要作用现实世界的市场。但是，在上一次审查五年后，必须根据要求加强监督以防止风险和促进高质量发展的要求进行更改和改进。为了实施CPC二十届中央委员会的第三届全体会议，中央金融工作会议以及“国务院对更好的监督，预防风险和促进资本市场的高质量发展的某些意见”（Guofa [2024 No. 10），中国证券监管委员会已修改了“在中国不同机构的发展中”和中国不同的媒介制定的规定。自6月20日以来，“法规”将公开要求公开意见。所有部分通常都同意审查的审查和内容的想法。中国的权威权威和法规对评论进行了仔细的调查，完全吸收了合理的意见，并相应地进行了“调节”和改进。这篇评论的一般思想是遵守目标的指导。它将特别强调监管目标，重新定位行业的机构，提高治理水平，并根据预防风险，加强监督和促进高质量发展的要求，作为监督的“指挥棒”发挥出色的作用。第二个是保持一般稳定性。当前价值公司的分类评估系统的框架通常是成熟的。这篇综述基于本地改进和中等优化，并且对现有评估系统没有任何重要的调整。第三是改善一般调整。将与Chi Securities Association Na一起组织和合并特殊指标，以避免重复演示并减少行业负担。这篇评论调整了“根据S分类评估的法规”的标题“与主要关注分类评估的法规”的规定包括：首先，我们将强调促进经纪公司的运营。调整现有的评估框架“风险管理能力，持续合规性状态，商业合规性发展，功能绩效状况”，并在商业奖励点上强调了这些方向和专门评估的范围。开发指标，提高股票经纪人的运营质量的指南，并发挥专业和长期专业服务，财务管理，资产和其他实施领域的更好特征。MLOADES“战斗邪恶”并加强整体惩罚的方向。改善直接销售分类评估的覆盖范围，并对主要恶意案件保持威慑作用。遵循“平等惩罚”的原则，它促进了对纪律措施的整体惩罚的影响，这些措施可以充分增加“资格罚款”，从而优化了行政罚款的扣除，合理确立的扣除斜率以及对几种监管工具的整体惩罚的影响。第四，我们总结了类别评估的先前经验，并阐明了解决特殊问题的规则。例如，对于违反法律和法规的公司，但积极要求行政机构涉及的法律适用并实施早期赔偿的当事方的承诺，可以充分地减少积分的扣除额，并将其作为点。 “公司”继续改善其工业IAL分类监督系统，促进投资银行的建设和一流的投资机构，并对经济和实际资本市场的质量发展做出正确的反应。
（Cai Qing）

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